Британский регулятор FCA впервые оштрафовал аудиторскую фирму

16 августа. FINMARKET.RU - Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA) в пятницу впервые оштрафовало аудиторскую фирму за то, что она не сообщила о подозрениях в мошеннической деятельности клиента, пишет Financial Times.

Регулятор намерен взыскать за это 15 млн фунтов стерлингов ($19 млн) с PricewaterhouseCoopers, которая проводила аудит ныне обанкротившейся инвестиционной фирмы London Capital & Finance (LCF) в 2016 году.

При этом в мае британский Совет по финансовой отчетности (FRC) уже наложил на PwC штраф на сумму 4,9 млн фунтов из-за ошибок в аудите LCF.

LCF оказалась в центре одного из самых крупных в Британии скандалов с розничными сбережениями за последние годы. Почти 12 тыс. индивидуальных инвесторов, в основном пожилых людей, потеряли около 240 млн фунтов, купившись на обещания высоких доходов от вложения денег в облигации, предлагавшиеся LCF. Однако в 2019 году инвестфирма рухнула.

"Старшее должностное лицо LCF действовало агрессивно по отношению к аудиторам, и компания предоставляла PwC неточную и вводящую в заблуждение информацию, - говорится в заявлении регулятора. - Действия LCF и собственная работа PwC по аудиту привели PwC к подозрению, что LCF может быть вовлечена в мошенническую деятельность. PwC была обязана сообщить об этих подозрениях в FCA как можно скорее, но они этого не сделали".

"Было несколько тревожных сигналов, которые заставили PwC заподозрить мошенничество. Они должны были отреагировать на них немедленно. Их неспособность сделать это лишила FCA потенциально важной информации", - заявила представитель регулятора Тереза Чемберс.

При этом FCA установила, что нарушение PwC не было преднамеренным и что аудиторская фирма "не была вовлечена в неправомерные действия LCF".

В феврале Лондонский высокий суд признал, что LCF организовала "финансовую пирамиду", в рамках которой собранные деньги тратились на бриллиантовые украшения, лошадей, ружья и членство в ночных клубах.