ФСФР вскрыла "черный список"

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) начала публиковать список компаний, которым запрещено проведение любых операций. Сейчас в этом списке 10 компаний.

Новый раздел с информацией о предписаниях, вводящих ограничения для участников рынка ценных бумаг, появился на официальном сайте ФСФР. По закону служба может направлять предписания о запрете или ограничении отдельных операций с целью предотвращения правонарушений на рынке, а также для защиты прав и интересов инвесторов. Кроме того, ФСФР вправе направить предписание о запрете на проведение всех или части операций акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, негосударственного пенсионного фонда, напоминается в сообщении службы.

В опубликованный накануне список попали десять компаний, операции которых ФСФР приостановила полностью. Это ФК "Сфера Финанс", "Ориент-Инвест", ИК "Финтраст", "Технология капитала", ФК "Аркадия", ИК "Сапфир", ИК "Гранд Капитал", "Инвест-Ресурс", ФК "Инвестикум" и ИК "Рус-Сервис", которые в 2008-2009 гг. получили лицензии на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами.

Запрет на совершение любых сделок и операций с ценными бумагами по заявкам, поданным от названных в "черном списке" компаний, получили "Московская межбанковская валютная биржа", РТС, "Фондовая биржа ММВБ", "Санкт-Петербургская Валютная Биржа", "Санкт- Петербургская биржа" и Московская фондовая биржа.

Ранее ФСФР рекомендовала профучастникам усилить контроль за проводимыми операциями для предотвращения отмывания денежных средств. В письме руководителя службы Владимира Миловидова в начале февраля говорилось об участившихся случаях использования инструментов фондового рынка в схемах легализации преступных доходов. В связи с чем регулятор рекомендовал инвесткомпаниям и брокерам проверять операции, в отношении которых возникают подозрения, а результаты проверок фиксировать и включать в квартальные отчеты.

Публикацию "черных списков" практикуют и другие регуляторы. Так, ЦБ совместно с Агентством по страхованию