ФСФР вернула лицензии Азиатско-Тихоокеанского банка

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) возобновила действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных "Азиатско-Тихоокеанский Банк", говорится в сообщении службы.

Действие лицензий возобновлено в связи с устранением обществом нарушений указанных в предписании ФСФР России.

Как сообщалось, ФСФР в августе приостановила действие лицензий ОАО "Азиатско-Тихоокеанский банк". Основанием для приостановления действия лицензий послужило неоднократное в течение года нарушение законодательства о ценных бумагах. В частности, у общества отсутствовали работники, отвечающие квалификационным требованиям, установленным законодательством, в том числе нормативными актами ФСФР, по каждому из видов профессиональной деятельности. Руководитель структурного подразделения общества, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, не имел соответствующего квалификационного аттестата. Сотрудник общества, на которого возложены обязанности специалиста по осуществлению депозитарной деятельности, не имел соответствующего квалификационного аттестата.

Кроме того, инструкция о внутреннем контроле общества не содержала необходимых положений, наличие которых предусмотрено законодательством. Совет директоров общества не осуществлял контроль за деятельностью контролера общества. Контролер общества подписывал от имени юридического лица документы, связанные с возникновением прав и обязанностей юридического лица. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами общества не содержали необходимых положений, наличие которых установлено законодательством.

Также, как отмечает ФСФР, условия осуществления депозитарной деятельности общества, утвержденные депозитарием, не содержали необходимых положений, наличие которых установлено законодательством. Обществом не были разработаны правила внутреннего контроля депозитария, не был разработан документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов. Кроме того, обществом осуществлялась депозитарная деятельность подразделением, не являющимся отдельным структурным подразделением общества. У общества отсутствовал журнал принятых поручений, журнал операций и журнал отправленных отчетов и выписок.