ФСФР запретила ООО "ЦентрИнвест Секьюритис" проводить операции, связанные с совершением в интересах клиентов сделок с неполным покрытием

ФСФР вынесла запрет ООО "ЦентрИнвест Секьюритис" на проведение операций, связанных с совершением в интересах клиентов сделок с неполным покрытием, на срок до 15 апреля 2007 года. ООО "ЦентрИнвест Секьюритис" имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-06740-100000. Лицензия выдана обществу 10 марта 2003 года ФКЦБ России без ограничения срока действия.

Основанием для принятого решения явились выявленные в ходе проверки нарушения законодательства РФ о ценных бумагах в части ограничений и требований, установленных к совершению сделок.

ООО "ЦентрИнвест Секьюритис" предоставляло клиентам услуги маржинального кредитования с нарушением установленных нормативными правовыми актами ФСФР России ограничений и требований, в том числе:

в первый час после начала торговой сессии организатора торговли не предоставлялся организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения последним маржинальных сделок;

не направлялись клиентам требования о внесении клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного у

не велся журнал учета направленных клиентам требований о внесении средств;

в случае, если величина обеспечения становилась меньше величины задолженности клиента по маржинальным сделкам, не осуществлялась реализация принадлежащих соответствующему клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупка ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, предоставленного клиенту;

не была разработана декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных сделок;

не использовалась автоматизированная система расчета уровня маржи, величины обеспечения и задолженности клиента;

не было назначено должностное лицо, в обязанности которого входит контроль за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками;

не был сформирован и не велся субрегистр внутреннего учета маржинальных сделок, а также субрегистр внутреннего учета расчетов по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным и субрегистр внутреннего учета ценных бумаг по маржинальным сделкам и операциям, с ними связанным.