BroCo Investments переадресовал претензии SEC

19 марта. FINMARKET.RU - Российский брокер BroCo Investments, счета которого заморожены судом по иску Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), заявил, что выявил клиента, недобросовестные действия которого привели к обвинениям в адрес компании.

BroCo ранее обвинили в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке. В среду появилась информация, что SEC заморозила счета BroCo и ее президента и владельца Валерия Мальцева по решению Федерального суда Южного округа Нью-Йорка. Замороженные в США $500 тыс.составляют 4% активов BroCo.

Размер активов на счетах составляет $500 тыс. SEC полагает, что BroCo, В.Мальцев и связанные с ними лица использовали электронные брокерские счета инвесторов без их ведома при помощи украденных логинов и паролей. SEC обнаружила 38 случаев подобного несанкционированного использования счетов за период с августа по декабрь 2009 года. По мнению SEC, ответчики заработали не менее $255,5 тыс.

В.Мальцев в ходе интервью с российскими журналистами сообщил, что компания установила личность клиента, счет которого вызвал подозрение. Однако представители BroCo отказались назвать имя своего клиента, отметив, что ему 24 года, он является гражданином России, проживает на ее территории. Он вел свои операции через BroCo с августа по декабрь 2009 года.

Как пояснил руководитель юридического департамента BroCo Дмитрий Зеленко, компания выявила, и сам клиент подтвердил, что он получал инструкции от своих партнеров, находящихся в США, с указаниями купить или продать те или иные акции. BroCo предполагает, что лица, которые отправляли российскому клиенту компании инструкции, взламывали счета третьих лиц, открытые в других компаниях, от имени этих лиц размещали заявки, а российский клиент должен был разместить встречные заявки. По сведениям компании, злоумышленники делили заработок, и российский клиент отправлял часть заработанной суммы в США через систему Western Union.

Около двух месяцев назад у BroCo при анализе прибыльных транзакций клиента возникли сомнения, и она обратилась в Genesis Securities, с которой у BroCo подписано субброкерское соглашение для работы на американском рынке ценных бумаг, сказал В.Мальцев. По его словам, Genesis сообщила, что, по ее мнению, сделки клиента не являются подозрительными. Он отметил, что все попытки BroCo получить разъяснения SEC по этому вопросу провалились. "Нам не хотят предоставлять более полную информацию, нам это непонятно. Мы просим правоохранительные органы России помочь разобраться в этой ситуации", - сказал В.Мальцев.

Компания надеется, что все обвинения, выдвинутые в ее адрес со стороны SEC, будут сняты, и компания будет оправдана. 23 марта в Нью-Йорке состоится предварительное слушание по этому делу.