ФСФР: "Финам" грубо и в изощренной форме не соблюдал запрет на "короткие продажи"

4 марта. FINMARKET.RU - Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала квалификационный аттестат гендиректора ЗАО "Финам" Виктора Ремшии и контролера компании Светланы Березиной. Как говорится в пресс-релизе ФСФР, "Финам" не соблюдал запрет на совершение "коротких продаж".

В ходе проверки было установлено, что ЗАО "Финам" в интересах некоторых клиентов, в том числе Finam Limited и Parlock Investments Limited, были совершены многочисленные "короткие" продажи.

Кроме того, в ходе камеральной проверки были выявлены многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля компании. Также установлено совершение неоднократных и грубых нарушений законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера общества.

ФСФР России направила в адрес "Финама" предписание об устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов компании, в интересах которых выставлялись заявки на совершение "коротких" продаж - Finam Limited и Parlock Investments Limited.

Как сообщил агентству "Интерфакс" официальный представитель "Финама" Владислав Кочетков, решение ФСФР для компании стало неожиданностью. Проверка службы проходила в форме стандартных вопросов, на которые "Финам" дал свои ответы. В.Кочетков не исключает, что претензии ФСФР связаны с техническим отражением сделок репо, о котором компания неоднократно информировала регулятора.

Как пояснил газете "Коммерсант" руководитель ФСФР Владимир Миловидов, сопоставив отчетность брокера с документами биржи, служба выяснила, что "Финам" "грубо и в изощренной форме маскировал короткие продажи под сделки репо".

Как пишет издание, меры, предпринятые ФСФР, беспрецедентны для российского рынка. Служба лишь один раз лишала профессиональных участников рынка аттестатов. В 2007 году ФСФР аннулировала аттестаты топ-менеджеров Центрального московского депозитария в связи с неоднократными грубыми нарушениями на рынке ценных бумаг.

В то же время, тогда в сжатые сроки ФСФР после переговоров самостоятельно отменила решение об отзыве квалификационного аттестата председателя правления ЦМД как ошибочное. А в дальнейшем суд признал необоснованными действия ФСФР по отзыву квалификационных аттестатов остальных руководителей ЦМД.